秦皇岛企业办理境外投资ODI备案的详细解读

秦皇岛企业办理境外投资ODI备案的详细解读

秦皇岛企业办理境外投资ODI备案的详细解读

秦皇岛企业办理境外投资ODI备案的详细解读

秦皇岛企业办理境外投资 ODI 备案，需要从多个方面详细了解，以下是相关解读：

1. 定义与目的：

• 定义：ODI是境外直接投资的英文缩写，指的是秦皇岛市内依法设立的企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得非金融企业的所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

• 目的：主要是为了规范和引导境外投资行为，保障国家经济安全，防范和化解对外投资风险，也便于对境外投资活动进行统计监测和服务指导。对于秦皇岛企业来说，ODI备案是其合法进行境外投资、实现海外业务拓展和资产配置的重要前提。

2. 申请条件：

• 主体要求：申请企业需为在秦皇岛市内依法成立的企业。成立时间不满一年的企业，由于无法提供完整的经审计的财务报表，一般较难通过审批。

• 财务状况：近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损；净资产回报率建议高于 5%，资产负债率建议低于70%。

• 股东背景、资金来源与投资真实性：需要明确境内股东或合伙人背景、资金来源（例如自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目的真实性。

• 投资项目合规性：企业境外投资不得有危害国家主权、安全和社会公共利益，违反法律法规，损害国家与有关国家（地区）关系，违反国际条约、协定，出口我国禁止出口的产品和技术等情形。

3. 备案流程：

• 发改委立项备案：企业需要向秦皇岛市发改委提交立项申请，包含《境外投资备案表》、请示文件、真实性承诺书以及其他必要的文件资料。发改委根据相关规定对企业境外投资项目进行审核，符合条件的予以核准或备案，并出具《境外投资项目备案通知书》。

• 商务部审批或备案：企业接着向秦皇岛市商务局提交申请，包括公司基本信息、投资计划、公司章程、董事会决议、财务报表等材料。商务部审核通过后，颁发《企业境外投资证书》，企业需在一定期限内完成境外投资。

• 外汇管理局备案：企业根据投资金额的不同，向国家外汇管理局申报，办理境外直接投资外汇登记手续。投资金额超过一定标准的投资项目，还需要提供投资资金来源的合法性和充足性的证明。完成外汇管理局备案后，企业方可进行资金的汇出操作。

4. 所需材料：

• 基础材料：企业营业执照、境外投资备案表。

• 资金证明：境内企业资信证明（证明内容为存款证明，证明书上余额需要大于投资额）。

• 决策文件：对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）、公司相关的董事股东会决议或者出资决议。

• 审计报告：境内企业新的审计报告。

• 项目说明：前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可行性报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评估、银行出具的融资意向书等）；并购类的对外投资需要提交《境外并购事项前期报告表》。

• 承诺书：境外投资真实性承诺书、公司股权架构。

5. 注意事项：

• 项目有效期：企业应关注相关证书和文件的有效期。例如，《企业境外投资证书》的有效期是两年，如果在两年之内没有相应的项目，该证书就作废，届时如果有新的项目，企业需要重新办理ODI 投资备案。

• 投资目的地规定：了解投资目标国家或地区的相关法律法规和政策要求，确保投资项目在当地的合规性。对于敏感国家或地区、敏感行业的投资项目，审批流程更为严格，企业需提前做好准备。

• 多个企业联合投资：如果是多个企业一起进行投资，好由出资多的企业作为领投方来申请 ODI备案登记，或者在所有投资企业的协商下选出一家企业作为代表申请登记。